Birks Group 因违规而面临监管制裁

加拿大珠宝零售商 伯克斯集团 由于未能遵守与反洗钱和反恐融资法规相关的规定，已被加拿大当局处以超过 50,000 加元的罚款。

经税务总局审查后，这家位于蒙特利尔的珠宝公司收到了 51,562.50 加元的行政罚款。 加拿大金融交易和报告分析中心 (FINTRAC)，该国的金融情报机构，负责监控可疑的金融活动。

FINTRAC 发现多个合规漏洞

据 FINTRAC 称，该零售商根据加拿大《犯罪收益（洗钱）和恐怖主义融资法》犯下了三项单独的行政违法行为。该机构表示，伯克斯未能维持高级管理层批准的书面合规政策，未能正确评估和记录与洗钱或恐怖主义融资相关的风险，未能通过内部或外部审计师每两年进行并记录强制性合规审查。

截至撰写报告时，该公司尚未发表正式公开回应。

加拿大当局强调反洗钱合规的重要性

莎拉·帕奎特 强调了严格的合规标准对于保护加拿大金融体系和国家安全的重要性。

她表示，FINTRAC 将继续与企业密切合作，帮助他们履行监管义务，同时在必要时采取执法行动以确保问责制。

加拿大强制措施数量创历史新高

FINTRAC表示，2024年至2025年期间，该机构向不同行业的公司发出了23份违规通知，创下其历史上年度最高总数。年内实施的制裁总额超过 2500 万加元。

自 2008 年成立以来，FINTRAC 已在多个领域实施了 150 多项行政制裁，作为加拿大反洗钱执法框架的一部分。

报告规则涵盖大额交易和可疑交易

根据加拿大法律，企业必须向FINTRAC报告几类金融交易，包括大额现金存款、国际电子资金转账、可疑金融活动和大额虚拟货币交易。

该机构指出，可疑交易报告对于帮助执法和国家安全机构调查洗钱活动、恐怖主义融资、逃避制裁和更广泛的金融威胁仍然至关重要。

Birks 还回应了纽约证券交易所的合规问题

分别地， 伯克斯集团 今年早些时候面临另一个合规挑战，当时 纽约证券交易所 通知该公司不符合某些注册要求。

随后，交易所接受了该珠宝商的合规计划，并同意该公司恢复合规的期限延长至 2026 年 8 月 25 日。